負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究是推動科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障，是  實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的必然要求。為引導(dǎo)科研人員和科研機(jī)  構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等（ 以下統(tǒng)稱 “科研單位”） 開展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究，科技部監(jiān)督司組織編寫了《負(fù)責(zé)任研究  行為規(guī)范指引》，提出了科學(xué)研究實(shí)踐中應(yīng)普遍遵循的科學(xué)道德準(zhǔn)  則和學(xué)術(shù)研究規(guī)范。

一、研究選題與實(shí)施

研究選題應(yīng)堅持“四個面向”，突出問題導(dǎo)向，符合科技倫理 要求與科技安全規(guī)定，避免簡單重復(fù)或低水平研究，避免脫離實(shí) 際或盲目追求熱點(diǎn)，不得開展法律法規(guī)禁止的研究。研究項目的 申報、實(shí)施和結(jié)題驗收應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，研究過程中應(yīng)投入必要 資源。

（一）科研人員

1.  研究選題應(yīng)考慮研究的科學(xué)性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性、可行性， 經(jīng)過充分的文獻(xiàn)回顧、調(diào)查研究和科學(xué)論證，結(jié)合完成研究所必 需的資源條件，尋求研究領(lǐng)域中的難點(diǎn)、疑點(diǎn)、空白點(diǎn)。不以驗 證為目的的，應(yīng)避免簡單重復(fù)他人已經(jīng)開展過的研究。

2. 研究項目的申報材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀。不得使用相同 或相似研究內(nèi)容重復(fù)申報，未經(jīng)同意不得將他人列為研究團(tuán)隊成 員。不得抄襲、買賣、代寫申報材料，不得使用生成式人工智能 直接生成申報材料。

3.  應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和實(shí)際需要編制研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算，合理、審 慎使用研究經(jīng)費(fèi)，不得將已完成研究的費(fèi)用或與申報項目無關(guān)的 費(fèi)用列入預(yù)算。

4.  不得以直接或間接、明示或暗示等方式，向評審組織者及 其工作人員和評審專家等尋求關(guān)照，謀取不正當(dāng)利益。

5.  應(yīng)確保投入研究所需的時間和精力，同期主持和主要參與 的項目數(shù)量應(yīng)符合相關(guān)資助方的限項規(guī)定。研究實(shí)施應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)， 方法和技術(shù)手段得當(dāng)，嚴(yán)格履行任務(wù)書或合同義務(wù)，不得隨意降 低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，不得違規(guī)將研究任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包給他人， 不得以不相關(guān)研究成果充抵交差。

6.  在研究選題、項目申報、研究實(shí)施、結(jié)題驗收以及作為專 家參與項目評審等活動中，應(yīng)及時識別并主動聲明可能存在的利 益沖突，以免影響研究或評審的客觀公正性，有損他人或社會公 眾利益。

7.  應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)安全保密、經(jīng)費(fèi)使用、資源和數(shù)據(jù)共享、 知識產(chǎn)權(quán)歸屬等規(guī)定。依規(guī)合理使用生成式人工智能參與研究 實(shí)施。

（二）科研單位

1.  對項目 申請人的科研誠信狀況和申報材料的真實(shí)性、完 整性等進(jìn)行審核把關(guān)，將具備良好的科研誠信狀況作為申報必 備條件。

2.  落實(shí)主體責(zé)任，提供必要的支撐條件，及時跟蹤研究進(jìn)展， 加強(qiáng)研究活動全流程管理。

二、數(shù)據(jù)管理

研究數(shù)據(jù)的采集、記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確、可追溯，保存和使用 應(yīng)符合專業(yè)規(guī)范和管理規(guī)定，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全。

（一）科研人員

1.  應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)采集操作規(guī)范，選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)采集方 法，客觀、完整、準(zhǔn)確地采集研究數(shù)據(jù)。

2.  及時準(zhǔn)確記錄研究過程和實(shí)驗數(shù)據(jù)，保證研究記錄與數(shù)據(jù) 的完整性、客觀性和可溯源性。不得有選擇地記錄、使用數(shù)據(jù)以 獲得特定結(jié)果。

3.  采用書面記錄的，應(yīng)選擇頁碼連續(xù)、符合保管要求的實(shí)驗 記錄本；實(shí)驗產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)、圖表、照片等，應(yīng)有序粘貼在實(shí) 驗記錄本的相應(yīng)位置并詳細(xì)標(biāo)注。更正記錄應(yīng)由原始記錄者進(jìn)行， 不得遮蓋原內(nèi)容，說明更正理由并簽字。不得涂改數(shù)據(jù)或毀損記 錄本中的任何部分。不得編造、篡改原始數(shù)據(jù)，或?qū)⒔?jīng)過人為處 理后的數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)保存。采用電子記錄的，應(yīng)與實(shí)驗記錄關(guān)聯(lián)并確保數(shù)據(jù)及產(chǎn)生時間等未被人為更改。

4.  使用他人未正式發(fā)表的數(shù)據(jù)，必須事先征得數(shù)據(jù)所有者同 意，并說明數(shù)據(jù)來源。

5.  數(shù)據(jù)的使用、傳播、復(fù)制、保存、刪除等應(yīng)符合《數(shù)據(jù)安 全法》《個人信息保護(hù)法》《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》等的要求。采集 人體試驗數(shù)據(jù)或涉及隱私、保密的敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法 律法規(guī)和倫理規(guī)范，在獲得相關(guān)人員知情同意或有審批權(quán)限機(jī)構(gòu) 審批同意后才能進(jìn)行。未經(jīng)同意不得將數(shù)據(jù)用于約定用途之外的 目的，或?qū)?shù)據(jù)轉(zhuǎn)交、透露給其他機(jī)構(gòu)或人員。

6.  在數(shù)據(jù)分析、加工時，應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆治龇椒ê吞幚硎侄危?nbsp;以全面、清晰、準(zhǔn)確地反映研究過程和研究結(jié)果，并在研究報告 中詳細(xì)說明。

7.  在處理學(xué)術(shù)圖像時應(yīng)遵照相應(yīng)學(xué)科或?qū)W術(shù)出版單位的規(guī) 范，并在發(fā)表時指明對學(xué)術(shù)圖像進(jìn)行處理的部分。不得變更、模 糊、消除或歪曲原始學(xué)術(shù)圖像所包含的關(guān)鍵信息，不得對學(xué)術(shù)圖 像進(jìn)行不恰當(dāng)或欺騙性處理，包括添加、移除或移動對象，去除 或虛化背景等。拼接的組合圖片應(yīng)添加明顯的各組圖分界線，或 明確說明圖片拼接情況。不得使用非本實(shí)驗條件下獲得的其他圖 片替代真實(shí)實(shí)驗圖片，不得不注明來源或出處直接使用他人研究 成果中的圖片。

8. 研究成果發(fā)表后，提倡在不違反保密和知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的前提下，以適當(dāng)方式提交或開放共享所涉及的原始數(shù)據(jù)以及方法、 試劑、軟件、源代碼等材料，提高數(shù)據(jù)應(yīng)用價值。

9.  及時整理、保存、備份研究數(shù)據(jù)，采取有效措施防止數(shù)據(jù) 丟失、泄露、損毀或被篡改。

10.  按照學(xué)科領(lǐng)域或所在科研單位規(guī)定妥善保存所有實(shí)驗記 錄、實(shí)驗數(shù)據(jù)（包括未發(fā)表數(shù)據(jù)、陰性數(shù)據(jù)等）和實(shí)驗記錄本， 遵照相關(guān)技術(shù)規(guī)范保存實(shí)驗樣本。論文等研究成果發(fā)表后 1 個月 內(nèi)，應(yīng)將所涉及的實(shí)驗記錄、實(shí)驗數(shù)據(jù)等原始資料提交所在科研 單位集中歸檔，或按照科研單位相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

11.  項目負(fù)責(zé)人應(yīng)對數(shù)據(jù)采集、保存和利用情況進(jìn)行監(jiān)督， 對采集到的數(shù)據(jù)開展必要的檢查或驗證，確保數(shù)據(jù)可靠，在規(guī)定 期限內(nèi)恰當(dāng)保存所有的記錄和原始數(shù)據(jù)。

12.  從研究數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)可能存在對公眾健康、生態(tài)環(huán)境、公 共安全或社會秩序造成嚴(yán)重影響或威脅的情況時，應(yīng)及時、主動 向相關(guān)部門報告。發(fā)布數(shù)據(jù)應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，保持透明客觀，避 免有意突出、強(qiáng)調(diào)或隱瞞、忽略特定內(nèi)容。

13.  應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及學(xué)術(shù)規(guī)范，依規(guī)合理使用生成式人 工智能處理文字、數(shù)據(jù)或?qū)W術(shù)圖像，防范偽造、篡改數(shù)據(jù)等風(fēng)險。

14.  不得在未真實(shí)開展研究的情況下，通過向第三方機(jī)構(gòu)或 他人付費(fèi)等方式獲取實(shí)驗研究數(shù)據(jù)。 因不具備條件委托第三方機(jī) 構(gòu)進(jìn)行實(shí)驗或數(shù)據(jù)采集時，應(yīng)由科研人員提出實(shí)驗設(shè)計方案，并根據(jù)第三方機(jī)構(gòu)提供的原始實(shí)驗記錄和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究，在發(fā) 表時應(yīng)說明數(shù)據(jù)來源。使用第三方調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù) 庫數(shù)據(jù)應(yīng)通過合法渠道獲取，并注明來源或出處。

（二）科研單位

1.  建立研究數(shù)據(jù)的管理制度和質(zhì)量控制體系，對數(shù)據(jù)的采 集、匯交、保存、歸屬、使用、共享、保密、安全等作出明確規(guī) 定并嚴(yán)格執(zhí)行。定期開展檢查，確保研究活動的原始記錄及時、 準(zhǔn)確、完整，保存得當(dāng)，做到可查詢、可追溯。

2.  提供研究數(shù)據(jù)存儲、管理、服務(wù)和安全等所需軟硬件設(shè)施、 資金和人員等方面的保障。根據(jù)研究活動特點(diǎn)制作統(tǒng)一制式、連 續(xù)編號、方便使用的原始記錄介質(zhì)并妥善保存、歸檔。

三、文獻(xiàn)引用

科研人員應(yīng)在項目申請書、結(jié)題報告及論文或其他研究成果 中明確區(qū)分自己與他人的研究成果，參考借鑒他人觀點(diǎn)或研究成 果時應(yīng)實(shí)事求是、力求準(zhǔn)確，并以恰當(dāng)方式標(biāo)明來源。

1.  在研究中參考或借鑒他人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究思路、已發(fā)表作 品的，應(yīng)按照本學(xué)科通用標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，以引用、注釋、致謝等方 式注明。

2.  盡可能引用原始文獻(xiàn)，由于無法獲取原始文獻(xiàn)等原因確需 引用其他作者所引用或歸納的原始文獻(xiàn)內(nèi)容的，應(yīng)標(biāo)注為轉(zhuǎn)引， 并力求準(zhǔn)確。

3.  引用他人文獻(xiàn)時確保客觀、準(zhǔn)確，避免錯誤引用或斷章 取義。不應(yīng)對不熟悉的研究領(lǐng)域成果進(jìn)行引用，不應(yīng)在不了解 研究內(nèi)容或進(jìn)展的情況下進(jìn)行引用，不應(yīng)有意歪曲、抬高或貶 低他人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或研究發(fā)現(xiàn)。 除批判性用途外，原則上不引用 已撤稿文章。

4.  使用生成式人工智能生成的內(nèi)容，特別是涉及事實(shí)和觀點(diǎn) 等關(guān)鍵內(nèi)容的，應(yīng)明確標(biāo)注并說明其生成過程，確保真實(shí)準(zhǔn)確和 尊重他人知識產(chǎn)權(quán)。對其他作者已標(biāo)注為人工智能生成內(nèi)容的， 一般不應(yīng)作為原始文獻(xiàn)引用，確需引用的應(yīng)加以說明。

5.  使用他人已發(fā)表圖表或圖片的，應(yīng)事先取得版權(quán)所有者許 可并在許可的范圍內(nèi)使用，同時注明來源或出處。

6.  不應(yīng)故意忽略、隱匿他人已發(fā)表的相關(guān)重要文獻(xiàn)或?qū)ψ约?nbsp;研究不利的文獻(xiàn)。

7.  不應(yīng)在參考文獻(xiàn)中列入未參考過或與研究內(nèi)容無關(guān)的文 獻(xiàn)，包括不恰當(dāng)?shù)刈晕乙?、與他人約定相互引用，或根據(jù)審稿 人、編輯要求引用不相關(guān)文獻(xiàn)等。不得直接使用未經(jīng)核實(shí)的由生 成式人工智能生成的參考文獻(xiàn)。

四、成果署名

署名者應(yīng)有實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，即對研究思路、設(shè)計、實(shí)施、 數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)分析和解釋等有重要貢獻(xiàn)，或?qū)χ匾R性內(nèi)容 作出關(guān)鍵性修改等。對成果無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的不得署名。

1.  所有署名者均應(yīng)事先審閱并同意發(fā)表有其署名的成果，并 對自己完成或參與部分的內(nèi)容負(fù)責(zé)。第一完成人、第一作者和通 訊作者對成果真實(shí)性、可靠性負(fù)主要責(zé)任。

2.  所有署名者均應(yīng)對成果有實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，不得掛名或冒 名。發(fā)現(xiàn)自己被掛名或被冒名的，應(yīng)主動提出質(zhì)疑并要求更正。

3.  署名順序通常按照對成果所作貢獻(xiàn)大小排列，一般應(yīng)由所 有成果完成人共同決定，或遵循相關(guān)學(xué)科的署名慣例。

4.  對于不具有署名資格但對研究工作有貢獻(xiàn)或幫助的個人 和組織，可通過致謝、注釋等方式說明其貢獻(xiàn)。

5.  對于受資助的研究成果，應(yīng)按要求如實(shí)標(biāo)注資助機(jī)構(gòu)、項 目名稱和批準(zhǔn)號。對于受多個機(jī)構(gòu)資助產(chǎn)生的項目成果，原則上 按對成果貢獻(xiàn)的大小排序。不得標(biāo)注與研究工作無關(guān)或虛假的項 目。不得為了掩飾利益沖突而不披露資助來源、隱瞞真實(shí)作者信 息或虛構(gòu)署名。

6.  不得因成果完成人工作單位變化而隨意變更成果主要完 成單位。不得虛構(gòu)、偽造工作單位以及職務(wù)職稱等個人信息。

7.  生成式人工智能不得列為成果共同完成人。應(yīng)在研究方法 或附錄等相關(guān)位置披露使用生成式人工智能的主要方式和細(xì)節(jié)。

五、成果發(fā)表

發(fā)表或發(fā)布論文、專著及其他成果應(yīng)完整陳述研究過程、清 晰介紹研究方法、準(zhǔn)確描述研究結(jié)論，按要求提交或共享相關(guān)數(shù)據(jù)，便于他人重復(fù)驗證和判斷研究結(jié)果可靠性。

3.  應(yīng)要求作者披露是否使用生成式人工智能，說明具體的軟 件名稱、版本和使用時間，并對涉及事實(shí)和觀點(diǎn)引證的輔助生成 內(nèi)容作出具體標(biāo)注。

4.  已發(fā)表研究成果的原始投稿、審稿意見、修改稿、往來通 信以及編輯部拒稿或錄用決定等記錄應(yīng)保存至少3 年，以備核查。

5.  應(yīng)檢測和甄別作者投稿中的科研失信行為，受理有關(guān)科研 失信行為的投訴舉報。對存在科研失信行為或嚴(yán)重錯誤的稿件， 應(yīng)采取評論、關(guān)注、更正、撤稿等處理措施，并及時告知收錄該 研究成果的相關(guān)數(shù)據(jù)庫和作者所在單位。

6.  合理選擇審稿人，督促審稿人認(rèn)真、公正評審，并對其遵 守科研誠信要求的情況進(jìn)行相應(yīng)監(jiān)督與評估。提醒審稿人在審稿 過程中使用生成式人工智能應(yīng)依規(guī)謹(jǐn)慎。不得對審稿人的合規(guī)評 審施加不當(dāng)影響，或無理由地否定、歪曲審稿人的審稿意見。

7.  編輯和審稿人不得擅自透露、公開討論、剽竊或占用作者 未發(fā)表的研究成果，不得故意拖延審稿或發(fā)表進(jìn)度，不得利用出 版程序、稿件內(nèi)容謀取不當(dāng)利益，不得為了提高期刊影響力要求 作者非必要地引用特定文獻(xiàn)。

8.  遵守利益沖突相關(guān)規(guī)范要求，應(yīng)要求編輯不得隱瞞與投稿 人的利益關(guān)系，或有意選擇有潛在或?qū)嶋H利益關(guān)聯(lián)、利益沖突的 審稿人評審稿件。

            六、同行評議

同行評議是研究資源配置、研究成果驗收、研究成果發(fā)表、 人才評價、科技獎勵、職稱晉升等工作的重要參考。評議活動組 織者、評議人應(yīng)保障同行評議過程的科學(xué)性、權(quán)威性、客觀性和 公正性，營造良好同行評議生態(tài)?？蒲腥藛T應(yīng)積極參與同行評議 活動。

（一）評議人

1.  客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亻_展評議工作，尊重被評議人的尊嚴(yán) 和學(xué)術(shù)自主性，尊重不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，建設(shè)性地提出評議意見和 建議。評議意見中不得包含侮辱性、故意貶低或有失公允的文字 或評論。評議意見不應(yīng)受非學(xué)術(shù)因素的影響。

2.  應(yīng)基于自身專業(yè)知識和能力參加同行評議，不參加對被 評議事項或相關(guān)研究方向不熟悉或無法在規(guī)定時間內(nèi)完成的 評議工作。

3.  提供具體、翔實(shí)的評議意見，必要時說明理由或證據(jù)。不 得請他人代評或代為撰寫評議意見。

4.  與被評議人之間存在利益沖突的，應(yīng)主動向評議活動組織 者說明情況，按要求主動回避或由評議活動組織者決定是否參加 相關(guān)評議。

5.  嚴(yán)格遵守評議工作紀(jì)律，不得接受 “打招呼”“走關(guān)系” 等請托，不得索取、收受利益相關(guān)方的禮物或其他饋贈。

6.  按要求對評議內(nèi)容和過程保密。不擅自復(fù)制或擴(kuò)散被評議 材料，不得泄露需保密的評議對象、專家意見、評議結(jié)論等信息。 不得在同行評議程序之外使用或與他人分享、討論被評議對象的 觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)和方法等，未經(jīng)允許不得采用被評議對象的觀點(diǎn)或數(shù) 據(jù)，評議人不得要求被評議人引用本人文獻(xiàn)。

7.  在評議活動中使用生成式人工智能的，應(yīng)事先征得評議活 動組織者同意，操作中應(yīng)防止泄漏評議內(nèi)容，如發(fā)生信息泄漏應(yīng) 及時采取必要補(bǔ)救措施。

8.  評議過程中發(fā)現(xiàn)或有正當(dāng)理由懷疑存在違反科研誠信、科技 倫理、科技安全與保密等規(guī)定的，應(yīng)及時向評議活動組織者反映。

（二）被評議人

1.  確保所提供材料真實(shí)、可靠、準(zhǔn)確，并明確所有研究成果 的來源或歸屬，不得不加說明地列入其他項目或其他人員的研究 成果。

2.  認(rèn)為評議人與自己存在利益沖突的，應(yīng)按程序向評議活動 組織者提出，要求該評議人回避，并提供充分和可靠的理由。

3.  不干擾評議過程，不私下接觸或賄賂、威脅評議人、評議 活動組織者。

4.  對評議結(jié)果有異議的，應(yīng)依照相關(guān)程序提出復(fù)審申請。不 得威脅、攻擊、報復(fù)評議人或評議活動組織者。

（三）評議活動組織者

1.  制定科學(xué)、公正、透明的評議規(guī)則與程序，建立評議人遴 選、回避、工作監(jiān)督和信用評價等制度。

2.  嚴(yán)格履職，及時發(fā)現(xiàn)、管控可能存在的利益沖突。維護(hù) 評議獨(dú)立性，不以組織者或個人的意志或權(quán)威干擾評議人的正 當(dāng)評議。

3.  遵守保密要求，不得違規(guī)泄露評議對象或評議人名單、評 議意見、評議結(jié)果等信息。

4.  對在評議中發(fā)現(xiàn)的科研失信行為，依照相關(guān)規(guī)定處理。

七、倫理審查

科技倫理是開展科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)等科技活動應(yīng)當(dāng)遵循  的價值理念和行為規(guī)范。開展科技活動應(yīng)遵循 “增進(jìn)人類福祉、 尊重生命權(quán)利、堅持公平公正、合理控制風(fēng)險、保持公開透明” 的原則，依規(guī)進(jìn)行科技倫理風(fēng)險評估或科技倫理審查。對違背科  技倫理要求的行為，應(yīng)主動報告、堅決抵制、嚴(yán)肅查處。

（一）科研人員

1.  應(yīng)學(xué)習(xí)科技倫理知識和相關(guān)管理規(guī)定，提高科技倫理意 識，嚴(yán)守科技倫理規(guī)范，主動參與科技倫理治理。

2.  開展涉及以人為研究參與者、涉及實(shí)驗動物，以及不直接 涉及人或動物，但可能在生命健康、生態(tài)環(huán)境、公共秩序、可持 續(xù)發(fā)展等方面帶來倫理風(fēng)險挑戰(zhàn)的科技活動的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行科 技倫理審查。獲得批準(zhǔn)后方可開展研究，且不得超出批準(zhǔn)的科技活動實(shí)施方案規(guī)定的范圍。

3.  應(yīng)公平、合理地選擇研究參與者，確保其納入和排除標(biāo)準(zhǔn) 的科學(xué)性、合理性、恰當(dāng)性、公平性。不得以誘導(dǎo)、脅迫、欺騙 和其他不正當(dāng)方式招募研究參與者。對涉及兒童、孕產(chǎn)婦、老年 人、智力障礙者、精神障礙者等特定群體的研究參與者，應(yīng)予以 特別保護(hù)；對涉及受精卵、胚胎、胎兒或可能受輔助生殖技術(shù)影 響的研究，應(yīng)主動詳細(xì)說明。

4.  應(yīng)明確告知研究參與者或其監(jiān)護(hù)人所有相關(guān)事項及應(yīng)享 有的權(quán)利，獲得知情同意書，確保知情同意過程規(guī)范，并嚴(yán)格履 行與研究參與者或其監(jiān)護(hù)人達(dá)成的協(xié)議或約定。

5.  涉及生物樣本的收集、儲存、使用及處置要遵循相關(guān)法律 法規(guī)，對個人隱私數(shù)據(jù)、生物特征信息等處理應(yīng)符合個人信息保 護(hù)等有關(guān)規(guī)定。

6.  應(yīng)確保研究由具備相關(guān)資質(zhì)的人員實(shí)施，確保研究風(fēng)險 最小化，避免對研究參與者造成不必要的傷害。在試驗開始前 有理由確信會導(dǎo)致死亡或傷殘等傷害的，不得進(jìn)行試驗；在試 驗過程中有跡象表明可能會導(dǎo)致死亡或傷殘等傷害的，必須立 即中止試驗。

7.  開展涉及實(shí)驗動物的科技活動，使用實(shí)驗動物應(yīng)符合替 代、減少、優(yōu)化原則，保證實(shí)驗動物的來源合法合理，飼養(yǎng)、使 用、處置等技術(shù)操作要求符合動物福利標(biāo)準(zhǔn)。

八、學(xué)術(shù)交流與合作

鼓勵科研人員充分交流學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究思路和研究發(fā)現(xiàn)，并 按相關(guān)要求開放共享研究數(shù)據(jù)和研究成果。合作開展研究，應(yīng)加 強(qiáng)了解、互相尊重、促進(jìn)互信，認(rèn)真履行己方責(zé)任、兌現(xiàn)承諾義 務(wù)。通過充分協(xié)商，明確合作目的、項目指標(biāo)、預(yù)期產(chǎn)出、各方 權(quán)責(zé)、數(shù)據(jù)和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與使用、成果貢獻(xiàn)度的衡量依據(jù)等。

1.  開展學(xué)術(shù)交流，應(yīng)發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，尊重首創(chuàng)，堅持公開透 明。不得利用自身權(quán)威、地位或掌控的資源壓制他人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

2.  開展學(xué)術(shù)批評或應(yīng)對他人批評與質(zhì)疑時，應(yīng)本著科學(xué)精神 和專業(yè)態(tài)度，開展理性質(zhì)疑和批評，排除個人恩怨、利益沖突等 非學(xué)術(shù)因素的影響，不宜公開發(fā)表過激言論，不輕易將科學(xué)分歧 訴諸輿論或利用網(wǎng)絡(luò)輿論裹挾學(xué)術(shù)討論，不得進(jìn)行人身攻擊、打 擊報復(fù)。

3.  合作研究各方應(yīng)事先通過協(xié)議等形式約定權(quán)利義務(wù)、責(zé)任 與分工、經(jīng)費(fèi)分配、成果發(fā)表與署名、研究數(shù)據(jù)及成果的歸屬、 知識產(chǎn)權(quán)安排和爭端解決機(jī)制等事項。研究的成本與收益應(yīng)在合 作各方之間合理分配。

4.  參與多學(xué)科或跨學(xué)科合作研究的各方應(yīng)了解相關(guān)學(xué)科的 研究規(guī)范和慣例。對不同學(xué)科之間存在的差異，應(yīng)事先磋商并達(dá) 成協(xié)議，確保合規(guī)性。

2.  應(yīng)確保有足夠的時間和精力對學(xué)生和研究團(tuán)隊進(jìn)行指導(dǎo)， 并提供必要的研究資源支持。

3.  了解并監(jiān)督學(xué)生和研究團(tuán)隊成員的日常科研活動，跟進(jìn)指 導(dǎo)實(shí)驗進(jìn)展、復(fù)核實(shí)驗記錄和數(shù)據(jù)、閱核研究手稿，對重要論文 等研究成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗可重復(fù)性等進(jìn)行誠信 審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。不得以任何方式要求或默許學(xué)生和研究團(tuán)隊成 員實(shí)施科研失信行為或其他科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為。

4.  堅持學(xué)術(shù)民主，尊重學(xué)生和研究團(tuán)隊成員的學(xué)術(shù)見解、有 關(guān)研究工作的合理要求。不得在成果署名、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面 侵占學(xué)生和研究團(tuán)隊成員的合法權(quán)益。

（二）學(xué)生和研究團(tuán)隊成員

1.  投入充足時間與精力完成導(dǎo)師或項目負(fù)責(zé)人安排的研究 任務(wù)，尊重所在科研單位、導(dǎo)師、項目負(fù)責(zé)人的培養(yǎng)與付出。

2.  遵守科研管理規(guī)定和相關(guān)要求，及時向?qū)煛㈨椖控?fù)責(zé)人 報告研究進(jìn)展，按規(guī)定收集、保存實(shí)驗記錄、數(shù)據(jù)等，確保研究 過程真實(shí)、透明和可追溯。

3.  使用所在科研單位或團(tuán)隊項目的研究經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗設(shè)備、數(shù) 據(jù)資料等所取得的研究成果，公布、發(fā)表或轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定。

4.  畢業(yè)離?；螂x開所在科研單位、研究團(tuán)隊之前，應(yīng)按規(guī)定 交還全部原始數(shù)據(jù)、圖片資料、實(shí)驗記錄、樣品等科研資料，未經(jīng)許可不得私自帶離。對于在原單位所獲得或接觸的數(shù)據(jù)使用權(quán) 限，應(yīng)當(dāng)遵守原單位相關(guān)規(guī)定或事先約定。

（三）科研單位

1.  具備條件的科研單位應(yīng)將科研誠信、科技倫理等納入課程 體系，并配置相應(yīng)師資。

2.  建立健全科研誠信、科技倫理等的教育培訓(xùn)制度，在入學(xué) 入職、職稱晉升、參與項目等重要節(jié)點(diǎn)開展科研誠信、科技倫理 培訓(xùn)，加強(qiáng)日常教育引導(dǎo)，為有需要的學(xué)生和科研人員提供科研 誠信和科技倫理等方面的咨詢指導(dǎo)，對存在傾向性、苗頭性問題 的人員及時進(jìn)行提醒談話。

3.  鼓勵開展面向公眾的科研誠信、科技倫理等科普宣傳，引 導(dǎo)公眾理性看待科技發(fā)展中的科研誠信與科技倫理問題。

十一、監(jiān)督管理

堅持預(yù)防與懲治并舉、 自律與監(jiān)督并重，防范和懲處科研失 信、違反科技倫理規(guī)范等違規(guī)失范行為?？蒲袉挝粦?yīng)切實(shí)履行主 體責(zé)任，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)對所資助項目加強(qiáng)監(jiān)管，科學(xué)共同體應(yīng) 發(fā)揮自律自凈作用，科研人員應(yīng)堅守底線、 自覺踐行優(yōu)良學(xué)風(fēng)。

（一）科研單位

1.  建立健全內(nèi)部管理制度和工作機(jī)制，將科研誠信、科技倫 理等納入常態(tài)化管理。對違反項目申報實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、評審評 價等規(guī)定，違背科研誠信、科技倫理要求的，要敢于揭短亮丑，不遷就、不包庇，嚴(yán)肅查處，公開曝光。

2.  組織開展或委托第三方機(jī)構(gòu)對本單位科研人員的重要學(xué) 術(shù)論文等研究成果進(jìn)行全覆蓋核查，核查工作應(yīng)以3-5 年為周期 持續(xù)開展。

3.  配備相應(yīng)專兼職人員，常態(tài)化開展涉及本單位科研人員的 論文撤稿監(jiān)測、實(shí)驗原始數(shù)據(jù)核查、科研誠信審核等工作。

（二）科研資助機(jī)構(gòu)

1.  將科研誠信、科技倫理等相關(guān)要求嵌入項目指南編制、評 審立項、過程管理、結(jié)題驗收、監(jiān)督評估等管理全過程，建立完 善預(yù)防、監(jiān)督和查處機(jī)制，依規(guī)開展查處懲戒工作。

2.  資助項目批復(fù)前應(yīng)對項目申報單位、項目負(fù)責(zé)人及相關(guān)人 員開展科研誠信狀況審核，對列入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫 且在處理期限內(nèi)的，實(shí)行 “一票否決”。

3.  指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或委托第三方機(jī)構(gòu)對資助項目的實(shí)施情況 進(jìn)行監(jiān)督評估，并依規(guī)采取終止項目、停撥或追回研究經(jīng)費(fèi)等相 應(yīng)處理措施。

（三）科研人員

1.  發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑他人有違反科研誠信規(guī)范、違背科 技倫理要求等行為的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向有關(guān)機(jī)構(gòu)如實(shí)反映。

2.  應(yīng)自覺接受學(xué)術(shù)監(jiān)督，主動配合科研失信行為調(diào)查、項目 管理檢查等工作。