近日，科技部監(jiān)督司發(fā)布了《負(fù)責(zé)任研究行為規(guī)范指引 （2023 ）》（ 以下簡(jiǎn)稱《指引》 ）?，F(xiàn)就《指引》有關(guān)內(nèi)容 解讀如下。

一、編寫《指引》的主要背景是什么？

開展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究是國(guó)際社會(huì)科技治理的廣泛共 識(shí)，是促進(jìn)我國(guó)科技事業(yè)健康發(fā)展、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自 強(qiáng)的必然要求。黨的十八大以來(lái)，中央專門印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一 步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家 精神 加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治 理的意見》等文件，對(duì)樹立科技界廣泛認(rèn)可、共同遵循的價(jià) 值理念，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、崇尚創(chuàng)新的良好科研生態(tài)作出具體 部署。在廣泛調(diào)研和征求意見的基礎(chǔ)上，科技部監(jiān)督司組織 力量編寫形成了《指引》，旨在為引導(dǎo)科研人員和科研機(jī)構(gòu)、 高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等規(guī)范開展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究提供 實(shí)踐指南，進(jìn)一步推動(dòng)弘揚(yáng)科學(xué)家精神、恪守誠(chéng)信規(guī)范成為 科技界的普遍共識(shí)和自覺行動(dòng)。

二、《指引》的主要特點(diǎn)是什么？

一是體現(xiàn)共識(shí)度?！吨敢烦浞治{了我國(guó)科技界長(zhǎng)期 形成的、具有廣泛共識(shí)的學(xué)術(shù)規(guī)范和行為準(zhǔn)則，同時(shí)又借鑒 了國(guó)外有益經(jīng)驗(yàn)、體現(xiàn)國(guó)際慣例。

二是注重覆蓋面?！吨敢返倪m用對(duì)象包括科研機(jī)構(gòu)、 高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)及其科研人員，有關(guān)規(guī)范要 求覆蓋科技活動(dòng)的主要環(huán)節(jié)和過(guò)程。

三是力求操作性?！吨敢匪峥茖W(xué)道德準(zhǔn)則和學(xué)術(shù)研 究規(guī)范是科研單位、科研人員應(yīng)普遍遵循的，有關(guān)內(nèi)容及文 字表述力求簡(jiǎn)練易懂、可以落地，具有較強(qiáng)操作性。

三、《指引》的主要內(nèi)容有哪些？

《指引》共 11個(gè)部分，覆蓋了科研活動(dòng)的主要方面和重 點(diǎn)環(huán)節(jié)，針對(duì)科研人員、科研單位、科研資助機(jī)構(gòu)、科技類 社團(tuán)、學(xué)術(shù)期刊等不同主體，提出了開展負(fù)責(zé)任研究應(yīng)普遍 遵循的科學(xué)道德要求和學(xué)術(shù)研究規(guī)范。

科研人員要踐行科學(xué)家精神，堅(jiān)守學(xué)術(shù)誠(chéng)信，開展負(fù)責(zé) 任研究。確定研究選題應(yīng)堅(jiān)持“ 四個(gè)面向”，突出問(wèn)題導(dǎo)向， 符合科技倫理要求與科技安全規(guī)定，避免簡(jiǎn)單重復(fù)或低水平 研究，避免脫離實(shí)際或盲目追求熱點(diǎn)，不得開展法律法規(guī)禁 止的研究。 申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀提供申報(bào)材料，不 得使用相同或相似研究?jī)?nèi)容重復(fù)申報(bào)。實(shí)施項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格履行 任務(wù)書或合同義務(wù)，不得隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，不 得違規(guī)將研究任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包，不得以不相關(guān)研究成果充抵 交差。

科研人員應(yīng)把科技倫理要求貫穿到研究活動(dòng)的全過(guò)程， 依規(guī)開展科技倫理審查，加強(qiáng)倫理風(fēng)險(xiǎn)防控。研究數(shù)據(jù)的采 集、記錄應(yīng)確保完整、準(zhǔn)確、可追溯，處理、保存和使用應(yīng) 符合專業(yè)規(guī)范和管理規(guī)定。參考借鑒他人觀點(diǎn)或研究成果，

應(yīng)實(shí)事求是、力求準(zhǔn)確，并以恰當(dāng)方式標(biāo)明來(lái)源。對(duì)成果無(wú) 實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的不得署名。參與同行評(píng)議時(shí)應(yīng)客觀、公正、 嚴(yán)謹(jǐn)，嚴(yán)格遵守評(píng)議工作紀(jì)律。作為導(dǎo)師和研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人 的，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)學(xué)生和研究團(tuán)隊(duì)成員的指導(dǎo)和監(jiān)督。

科研單位要切實(shí)履行主體責(zé)任，將科研誠(chéng)信等相關(guān)方面 的建設(shè)工作擺上重要日程，進(jìn)一步完善工作機(jī)制和責(zé)任體 系，加強(qiáng)對(duì)本單位科研人員的學(xué)術(shù)管理和教育培訓(xùn)，為科研 人員開展負(fù)責(zé)任研究提供必要支撐條件。

四、人工智能等新興技術(shù)快速發(fā)展對(duì)負(fù)責(zé)任研究帶來(lái)了 機(jī)遇和挑戰(zhàn)，《指引》作了哪些考慮？

以信息技術(shù)、人工智能為代表的新興技術(shù)快速發(fā)展，為 負(fù)責(zé)任研究帶來(lái)了新機(jī)遇，推動(dòng)科學(xué)研究范式發(fā)生深刻變 革，同時(shí)也可能在研究數(shù)據(jù)處理、研究成果形成、署名與知 識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等方面引發(fā)新問(wèn)題。為此，《指引》從研究實(shí)施、 數(shù)據(jù)管理、成果署名與發(fā)表、文獻(xiàn)引用等方面對(duì)如何依規(guī)合 理使用生成式人工智能作出了具體指引，同時(shí)提出不得使用 生成式人工智能直接生成申報(bào)材料，不得將生成式人工智能 列為成果共同完成人，不得直接使用未經(jīng)核實(shí)的由生成式人 工智能生成的參考文獻(xiàn)等，明確劃出了具體邊界?！吨敢?nbsp;也將隨著技術(shù)的發(fā)展作出更新調(diào)整并適時(shí)發(fā)布。

五、《指引》如何使用？

科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、 醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等要切實(shí)履行主體 責(zé)任，將《指引》作為本單位建立完善科研管理制度規(guī)范的 重要參考，也可作為科研人員相關(guān)培訓(xùn)材料使用?？萍碱惿?